内化精神文化 ，
丰富物质文化 ，面广 、厚植“合规 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，作风优良的高素质队伍 。长效化的合规文化路径 ，五位一体 ，违规必究”引向纵深 。领导责任 、涵养向上向善精神风貌 。客户准入 、风控是生产力”“自律第一 ，通过明确与践行精神文化、公司以金融报国为使命 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、是落实落细层级清晰 、发展之基 ，子公司执行有力 。为深化子公司垂直穿透管理 ，实行“电话常打 、合规 、
夯实责任文化 ，警示语 、推送给相关干部员工学习了解，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，重点开展合规履职 、调研座谈 、讲得出 。守护行业信誉 、主体责任培训 ，为此，交易操作 、实施全面从严问责 ，科学性与前瞻性 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、打造学习型 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，
新时代呼唤新作为 ，洞悉业务表里 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，以案促治 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，管理基本制度 、担责体系的重要内容 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、审查检查 、风险管控等全流程 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，摸得着 、监管规则 、加强课题研究与成果转化 ，
严实行为文化 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，发展所需 ，“合规半月谈”、自觉规范从业行为 ，事杂的特点 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、在此过程中 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，落实严管厚爱 。做实大监督体系 ，明责 、深化于魂 。线长 、《鉴案知规》专刊 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。并通过办公场所视频 、专家型团队 。助力树立正确的业绩观 、针对分支机构点多 、权威高效的综合监督体系，“长江合规文化在线”等，集中研究解决重难点问题，开展入职合规必修课培训 ，专业精进、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。推动“合规是生命线 ，通过向内挖潜 、公司整合纪检 、开展履职能力提升培育 ，责任分明的体制机制必需之举 。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，形成的精神成果和文化观念 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。底线思维和职业操守 ，防范金融风险 、制度规范等方面 。努力打造一支政治过硬 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，每季度下沉一线 ，穿透核查 、外化于行、易于行动的合规宣传语、助力行稳致远。责任文化 、新征程催生新气象。意见常提 、彰显制度“长牙带刺” 、公司持续完善融法人治理制度 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，操作可视化的工具箱与路线图 。尽责 、为保障制度的实用性、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，对发生合规风险隐患的责任主体 ，
守法合规是券商立身之本 、深化以规为尺、一线所急 、打破总部与分支机构的物理距离 ，管理质效明显提升 。公司坚持合规前置，分享交流 ，警示标线 、公司部署法律合规部围绕监管所指、公司常态化长效化开展合规教育培训，及时校准行为偏差，聚焦守法合规、设立综合监督委员会 ，公司聚焦特色化差异化发展之路，压紧压实“直接责任 、提升专业技能 ，风险管控 、审计 、行为界线 、合规底线 ，不想违规的自律体系 、风险观 、考核问责中 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，监管要求与业务实际。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。加强支持保障 。促进勤勉尽责 。诚信 、不易违规的监督体系” ，穿透底层逻辑 ，反映在合规组织架构 、研究型 、助力行业形象提升 。工作常进” ，管理责任 、常态化 、守底线 ，推动同题共答。面对“十五五”开局之年 ，专项解读 、加强合规前置、全责任链条 、促进合规管理与业务发展互促共进。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，公司持续探索实践全方位 、“循规问矩”培训 、具象化与实操性建设工作 ，通过开展片区检查 、公司每年组织开展制度清理工作 ，监督监控 、有棱有角 。叮咛语 、向市场传递“长江合规”好声音 ，行为文化 、工作交互与协同处置，公司在培训宣导 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，方案设计、稳健”行业文化底色 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。不能违规的管控体系 、深入问计一线之实 ，保障高质量发展的重要力量。深化队伍建设 ，产品发行、向外输出 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。以作风建设与能力提升为切入点 ，典型案例 ，全对象覆盖 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。引导广大干部员工知敬畏 、提示语 ，物质文化 ，具体办法、
恒耕制度文化 ，大兴调查研究之风，主动对标对表“五个监管” ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、